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发行人的关联方只有通过以下方式减持时，才无需向SEC注册：一是委托经纪商进行交易；二是直接与做市商进行交易；三是无风险自营交易，即经纪商或者交易商按照客户的买卖指令，在市场上买卖证券以满足客户的要求。
关于减持数量限制，发行人的关联方每任意三个月内可减持证券的数...
2017.02.16 09:34:42
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发行人的关联方只有通过以下方式减持时，才无需向SEC注册：一是委托经纪商进行交易；二是直接与做市商进行交易；三是无风险自营交易，即经纪商或者交易商按照客户的买卖指令，在市场上买卖证券以满足客户的要求。
关于减持数量限制，发行人的关联方每任意三个月内可减持证券的数...
2017.02.16 09:02:28
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户和提供融券服务，海通证券的违法行为则稍微复杂些。
2015年4月，上海司度选定富安达基金作为“富安达——信拓城一号”管理人，海通证券作为托管人以及证券交易经纪商，上海司度自己则作为委托人。但上海司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券，富安达基金实际上已...
2017.05.28 01:20:11
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罚告知书显示，2015年4月，上海司度提出以成立资管计划方式在海通证券开立信用账户，但按照规定，司度无法立即开设信用账户。
经海通证券推荐，上海司度作为委托人、海通证券作为托管人和证券交易经纪商、富安达基金作为管理人，三方打造了富安达——信拓城一号”资产管理合同...
2017.05.28 01:17:08
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主动型管理产品的说明，按照规定，无法立即开立信用账户。2015年4月，上海司度选定富安达基金作为“富安达——信拓城一号”管理人，海通证券作为托管人以及证券交易经纪商，上海司度自己则作为委托人。上海司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券，富安达基金成为名义上的...
2017.05.28 00:55:54
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合，成为粤港合作新的高水平平台。2016年12月5日
2016年12月5日，深港通正式启动。
深港通启动后，内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
深港通的推出，将进一步发挥深港区位优势，促进内地与香港经济、金融的有序发展...
2017.06.13 20:40:00
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IT系统建设与安全管理水平。
数据显示，广发证券2016年研发投入占营收的0.75%，是除了华泰证券之外研发投入金额最高的上市券商。广发证券表示，该公司持续加大在互联网金融、PB（主经纪商）业务、云计算及大数据应用方面投入，通过自行开发、合作开发、委托开发等方式对信息系...
2017.06.16 09:25:20
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（一）美国投资者适当性管理的历史
适当性原则起源于美国，最初只是规范证券经纪商行为的商业道德。20世纪20年代的金融危机以后，根据《1938年马罗尼法》（The Maloney Act of 1938，即《1934年证券交易法》第15章A部分的修正案）设立全美证券商协会（NASD），即现在的美国金融...
2017.06.26 20:55:06
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继A股纳入MSCI新兴市场指数之后，中国债市有望纳入花旗全球国债指数（WGBI），则全球央行、主权基金、QFII、RQFII、商业银行、保险公司、证券经纪商、资管公司均会加速进军中国市场。
“我们在与境外投资者接触的过程中，可以感受到‘债券通’的热度。”广发证券相关人士介绍，作为首...
2017.07.04 08:34:31
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限公司金融分析部邓颖分享了人工智能在资产管理和投资顾问业务上的应用,何波分享了中泰证券在量化交易和程序化交易方面的布局。
中泰证券上海分公司计划在2017年下半年大力发展机构经纪业务,通过“芒种-星计划”搭建一个资本引介平台、标准化服务平台、资讯和资源的交流互动平...
2017.07.20 10:08:22
