回 家

公司现有员工1500人左右，其中外地员工就有七八百名。公司对有需求的职工统一提供订票、购票服务，免除他们来回奔波、彻夜排队之苦；对公司高级管理人员提供往返机票；对所有外地员工的车旅费给予报销。 　　赵丽娟说，员工们为企业的发展作了很大贡献，给予适当的照顾也是理所应当的。公司...

http://wm.jschina.com.cn/9653/201302/t20130204_1145194.shtml

证券公司集合资产管理业务实施细则（2013）

及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施： 　　（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； 　　（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案； 　　（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果； 　　（四...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344273.shtml

证券公司治理准则

高级管理人员的构成、职责范围。 　　第五十六条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为高级管理人员。 　　第五十七条 证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 　　第五十八条 证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344388.shtml

证券公司合规管理试行规定

券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。 　　第九条 合规总监应当具备下列任职条件： 　　（一）取得证券公司高级管理人员任职资格； 　　（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能； 　　（三）从事证券工作5年...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344435.shtml

证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）

及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施： 　　（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； 　　（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案； 　　（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果； 　　（四...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344436.shtml

证券公司风险控制指标管理办法

构应当区别情形，对其采取下列措施： 　　（一）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施； 　　（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平； 　　（三）要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344466.shtml

证券公司高级管理人员管理办法

第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。 　　二○○四年十月九日 　　第一章　总则 　　第一条　为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344545.shtml

期货从业人员资格管理办法（修订）

　　（一）期货交易所的高级管理人员； 　　（二）在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪公司高级管理人员 　　。　　第十条　期货从业人员资格考试的时间和次数由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。 　　第十一条　期货从业人员资格考试大纲...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344580.shtml

证券公司管理办法

　　第三章　证券从业人员管理 　　第二十条　证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。 　　中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。 　　第二十一条　申请证券从业资格应当具备下列条件： 　　（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力； 　　（二）品...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344585.shtml

证券公司检查办法

证券法规、制度以及中国证监会各项规定的情况；重点是公司设立、撤销以及有关事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业人员从业资格及业务行为的合规性以及公司内部控制制度的健全性和有效性等。 　　（二）公司经营的正常性。主要对公司日常经营情况进...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1344596.shtml