新股市场定价须以不浪费社会资本为价值取向

办法。如《指导意见》只笼统地规定：“要完善询价和申购的报价约束机制，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取杜绝高报不买和低报高买。对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书披露用途……...

http://www.jsllzg.cn/a/200906/t20090610_80242.shtml

南京城建集团融资10亿元

城市更新与文化保护等项目建设。 　　资产支持票据指非金融企业在银行间债券市场发行的债务融资工具，由基础资产所产生的现金流作为还款支持。南京本次资产支持票据产品以城市快速内环未来3年收到的回购资金现金流作为基础资产，由国家开发银行作为主承销商,票据发行利率5.5%/年。 ...

http://gjzx.jschina.com.cn/20215/201210/t1081735.shtml

连云港首单“区域集优”成功发行

券市场共同发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。本次我市“区域集优”集合票据发行金额2.7亿元，期限3年，负责票据发行的主承销商则为江苏银行连云港分行。 　　“由于是第一次集合发债，不少企业担心风险问题。不过，这种创新的发债模式对企业帮助很大，企业报名非常踊...

http://zgjssw.jschina.com.cn/shixianchuanzhen/lianyungang/201302/t1155532.shtml

连云港首单“区域集优”发行

券市场共同发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。本次我市“区域集优”集合票据发行金额2.7亿元，期限3年，负责票据发行的主承销商则为江苏银行连云港分行。 　　“由于是第一次集合发债，不少企业担心风险问题。不过，这种创新的发债模式对企业帮助很大，企业报名非常踊...

http://wm.jschina.com.cn/9659/20814/201302/t1156790.shtml

证监会启动新一轮新股发行体制改革 五大重点

提高新股定价的市场化程度 　　发挥个人投资者参与定价的作用 　　改革新股发行定价方式。发挥个人投资者参与发行定价的作用。发行人和主承销商应当允许符合条件的个人投资者参与网下定价和网下配售。公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的机构投资者和个人投资者应分别不少...

http://www.zgjssw.gov.cn/yaowen/201306/t20130608_1221129.shtml

保障证券市场投资人的赔偿请求权

人——发行人、上市公司，而且还包括对此行为负有责任的主体——发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及其他负有管理责任的人及承销商、保荐人，同时还包括发行人、上市公司的控股股东和实际控制人。此外，立法还对不同主体的归责原则作出了区分规定。 　　由此可见，现阶段...

http://jsdjt.jschina.com.cn/21373/201306/t1226304.shtml

A股市场应着重投资功能

了“投资者集团诉讼”和“股东代表诉讼”两项重要的诉讼权利，集团诉讼的被告可以是上市公司、公司的董事或高级职员、会计师、律师或证券承销商等。这一制度除了使投资者得到足够的赔付外，还会通过对违法者加以巨额罚款，对违法行为起到强大震慑作用。我国股市监管层可以借鉴美国的...

http://jsdjt.jschina.com.cn/21373/201306/t1232520.shtml

江苏发布债务融资工具发展的成效挑战及建议

过近年来一系列债务融资工具发展计划的实施，江苏各级政府对债务融资工具在扩大社会融资规模、优化融资结构方面的重要作用越来越重视；主承销商对债务融资工具主承销业务在提升综合服务能力、加快经营方式转型方面的支撑作用越来越注重；大中型企业对债务融资工具在拓展融资渠道、降...

http://www.zgjssw.gov.cn/yaowen/201308/t20130809_1266908.shtml

无锡新区10亿元扶持债券资金投放303家小微企业

计的金融服务产品，其一大亮点在于引入银行委托贷款模式将资金投放给小微企业。此外，发改委还首次允许商业银行作为小微企业扶持债券的主承销商。今年3月，全国首批4期小微企业扶持债券获得国家发改委批准，分别由天津一家国企和江苏3家国企发行。 　　无锡这家粮油公司获得的小微企...

http://gjzx.jschina.com.cn/21069/201308/t1280083.shtml

股份转让公司信息披露实施细则

一）公司董事会通过拟申请公开发行股票并上市的决议； 　　（二）公司股东大会通过拟申请公开发行股票并上市的议案； 　　（三）公司与主承销商协商拟订发行方案； 　　（四）公司与主承销商签订股票承销协议； 　　（五）中国证监会受理公司公开发行股票的申请； 　　（六）公司公开...

http://www.frjs.gov.cn/30111/201311/t1343499.shtml