健全投资者适当性制度

应定期或根据市场变化对其风险状况进行评估，必要时调整其风险评级。再次，在金融产品风险分级的基础上履行信息披露义务。投资机构为客户提供投资建议服务时，有义务通过易于理解的方式向客户充分披露可能影响其权益的各类信息，帮助投资者了解不同金融产品的特性和风险，并在此基础上做出...

http://jsdjt.jschina.com.cn/Focus/201403/t20140319_1428518.shtml

对接上合组织成员国 连云港当加快产业合作步伐

我市也需给民企这样的机会，为更多企业打开通向上合组织成员国的大门。 　　在这个过程中，连云港需要学习其他城市，提前为连云港企业提供投资建议书和风险评估。与此同时，连云港还需要根据不同区域特色，开启招商时代。这种招商应以市场招商为主，政府招商为辅。最大限度通过委托招商、...

http://gjzx.jschina.com.cn/20378/201508/t20150820_2335413.shtml

对接上合组织成员国 连云港当加快产业合作步伐

我市也需给民企这样的机会，为更多企业打开通向上合组织成员国的大门。 　　在这个过程中，连云港需要学习其他城市，提前为连云港企业提供投资建议书和风险评估。与此同时，连云港还需要根据不同区域特色，开启招商时代。这种招商应以市场招商为主，政府招商为辅。最大限度通过委托招商、...

http://gjzx.jschina.com.cn/app/201508/t2335428.shtml

对接上合组织成员国 连云港当加快产业合作步伐

我市也需给民企这样的机会，为更多企业打开通向上合组织成员国的大门。 　　在这个过程中，连云港需要学习其他城市，提前为连云港企业提供投资建议书和风险评估。与此同时，连云港还需要根据不同区域特色，开启招商时代。这种招商应以市场招商为主，政府招商为辅。最大限度通过委托招商、...

http://zgjssw.jschina.com.cn/jrtt/201508/t2335539.shtml

对接上合组织成员国 连云港当加快产业合作步伐

我市也需给民企这样的机会，为更多企业打开通向上合组织成员国的大门。 　　在这个过程中，连云港需要学习其他城市，提前为连云港企业提供投资建议书和风险评估。与此同时，连云港还需要根据不同区域特色，开启招商时代。这种招商应以市场招商为主，政府招商为辅。最大限度通过委托招商、...

http://zgjssw.jschina.com.cn/shixianchuanzhen/lianyungang/201508/t2335483.shtml

银行适当性义务与投资者的注意义务

案而言，光大银行作为涉案理财产品代理销售机构在向投资者推介、销售理财产品时应当依法遵守诚实信用原则，忠实于客户的合法利益，谨慎地提供投资建议，在销售理财产品时理应向投资者诚信地披露理财资金的详细运用情况以及投资组合与风险收益变化情况，而且必须对投资风险予以充分和明确的...

http://www.frjs.gov.cn/31036/201610/t20161021_3059566.shtml

智能投资顾问的发展与规范

产组合，代客户做资产管理和财富管理（“账户管理”），这就是全权委托账户管理的投资咨询。所以，投资咨询行业的可持续发展必须由单纯的提供投资建议（“动口”）向全权委托账户管理或财富管理（“动手”）升级。 　　通过智能投顾牌照管理，规范智能投顾行业。建议金融监管部门制定相关法...

http://www.jsthinktank.com/zhihuijiangsu/jingji/201907/t20190719_6269351.shtml

12月15日起个人养老金制度在全国范围内实施

并开立个人养老金账户及个人养老金资金账户。账户开立并进行缴存后，参加人即可根据自身偏好，自主选购养老金融产品获取收益，商业银行可提供投资建议。 民众参与个人养老金制度享受税收优惠。对缴费者按每年1.2万元的限额予以税前扣除，对账户资金的投资收益不征税，领取时按3%较低税率征...

http://www.zgjssw.gov.cn/yaowen/202412/t20241213_8436689.shtml